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企业健康发展的“护身符”,员工合理避险的“指南针” 丨三工视频·新360行之企业合规师

来源:工人日报客户端
2021-04-09 20:45:55

  三工视频·新360行之企业合规师

  原标题:企业健康发展的“护身符”,员工合理避险的“指南针”

  “大家在给员工做合规培训的时候也要注意提醒一点,员工出差带的电脑和资料也在合规的考察范围内。”

  “企业在常识产权领域的合规性可以在当地做检索,提前帮助企业做一个尽职调查,提前保护预判很重要。”

  “另外咱们还得提醒企业在开拓市场时候要注意如果产品在国内获取专利,没在相应的国家获取专利,怎样做才能合规,专利保护存在地域性限制。”

  ……

  4月2日,在北京市东二环的一座办公大楼里,丁颖正在和她的同事们讨论着如何给企业做合规培训以适应复杂多变的国际经贸形势,提升企业的核心竞争力。

  精炼、专业、自信是丁颖给记者留下的第一印象,当她面对镜头和记者面对面交流时,才发现这个90后的小姑娘爱笑、爱聊天、还很阳光。

  “我叫丁颖,目前是高文律师事务所国际贸易部的一名执业律师,武汉大学国际经济法专业,研究生毕业以后一直从事国际经贸相关法律工作。闲暇时喜欢看展(一知半解)、烹饪(一时兴起)和淘宝(解压良方)。”这是丁颖的自我先容,她说话语速很快,对于记者的提问,她总是能第一时间反应过来,不拖泥带水。

  

  丁颖告诉记者,她本科是在重庆医科大学读的公共卫生事业管理专业(医事法律方向),因为对国际法感兴趣,研究生报考了武汉大学国际经济法专业,研究生期间还曾参加国家公派留学项目前往鹿特丹伊拉斯谟大学交流学习。

  “其实,企业合规师分两种,一种就职于企业内部,一种是独立与企业之外的,比如律师。”丁颖说她喜欢做律师的专业和忙碌,因为忙碌才有更多学习的机会,因为专业,才会更忙碌,也会更有成就感。在她的办公桌前摆放着一摞摞厚重的资料:《一带一路沿线国家法律环境国别报告》、《涉外案例精选》、《中国常识产权指数报告》、《中国海外投资法律指南》……一边做研究一边解决现实中的问题,是丁颖喜欢做的事情。

  “非常激动看到3月18日‘企业合规师’正式进入《中华人民共和国职业分类大典》。实际上这是一个较为新兴的领域,我工作的四年也正见证了企业合规业务的蓬勃发展。”在丁颖看来,企业合规师是一项具有专业性、前瞻性和独立性的工作,随着国际竞争白热化,国与国在规则层面的碰撞可能愈发频繁和激烈,企业作为国际经贸的实际参与者,往往首当其冲,合规是企业的立身之本、成长之基,既是企业参与国际竞争的“护身符”,也是助力企业健康发展的“垫脚石”。

  对于企业合规师,丁颖有着自己的看法, “合规是一个广义的概念,对应的英文概念是compliance,广义来说既包括遵守法规(企业经营可能涉及的法律法规及监管规定)、遵守规则(企业规章和商业行为准则)和遵守规范(职业操守和道德规范)。”丁颖告诉记者, 大家在讨论企业合规时,主要讨论的是第一层。随着企业走出去步伐加快,合规遵守的法规不仅包括中国法,还需要考虑企业经营有直接或间接联系地的法律规范。

  

  “以前很多企业都是被动合规,没有风险预警和应对预案,也不能在第一时间举证反驳,一旦遭到处罚则对业务造成巨大影响甚至停滞。”丁颖说,合规的主体即包括企业也包括个人。比如,根据中国出口管制法,企业和直接责任人员均需要承担违反出口管制法的法律后果。

  不合规的后果可以非常严重,除了警告和罚金,重则企业会被吊销营业资质,个人也会面临刑事处罚。

  “合规不仅是对外合规,企业内部也需要合规。”丁颖举例说,对员工的录用和管理不仅要符合劳动法规范,企业还有义务把企业经营需要遵守的其他法律及商业规范向员工进行培训和宣传。企业需要对员工的职务行为承担法律责任,这也意味着企业需要确保员工充分了解并掌握企业合规流程的操作及要求。例如外贸企业需要加强对从事跨境业务人员的贸易规则培训,不了解相关贸易规则的员工不得从事跨境业务。

  实际上企业合规人才的需求在全球都非常瞩目,将企业合规师列为正式职业不仅有助于加强公众对这一职业的认同,加强相关人才培养,更加助力我国在国际竞争中取得先发优势。在丁颖四年的从业经历里,她曾代理多起跨国企业和中国中小企业参与贸易救济案件。

  

  那么企业合规师能起到什么作用呢?丁颖告诉记者,企业合规师可以协助搭建合规体系,为企业甄别不同原材料的不同进出口要求,例如对特定物品的用途和销售对象进行限制,在保障企业正常运营的同时规避相关风险。尤其是对一些中小企业来说,没有能力建设复杂的合规体系,可以借力外部律师来构建合规风险评估机制,协助解决实际合规问题。对内,企业合规师可以通过培训和考评机制建设,在企业内部建设和传播合规学问。对外,通过认真践行合规要求,可以向供应商、合作伙伴、客户等展示和宣传合规成果,带动上、下游完成合规闭环建设,不断发展、丰富和完善合规学问。

  “从我上研究生那时起,做一名专业的法律人就是我的理想,走出校门有幸来到北京,加入现在的团队,用我的专业做我喜欢的事情,是一种幸福。”丁颖说的时候,眼神里透着一股坚定。她说她期待企业合规师成为合规学问的“传播者”,专业服务的“拓荒者”,企业实际的“守护者”。作为一个新兴职业,合规工作的范围在不断扩大中,不仅涵盖常识产权合规、贸易合规,未来可能进一步扩展到数据合规、环境合规、反腐败等范畴。而这些正是她在今后的工作中需要不断精进的地方。

  

责任编辑:王佳宇

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